TokenPocket钱包官网|Genesis Global Trading 因合规失败与 NYDFS 达成和解，赔偿 800 万美元

数字货币集团 (DCG) 子公司 Genesis Global Trading 于 1 月 12 日与纽约金融服务部 (NYDFS) 达成和解。 在机构调查发现反洗钱和网络安全计划存在重大缺陷后，Genesis 将支付 800 万美元的罚款。

NYDFS 表示，合规失败使该公司容易受到非法活动和网络安全威胁。

Genesis 的合规失误

根据官方公告，Genesis Global Trading, Inc. 和 Genesis Global Capital, LLC 是不同的实体。 在 Genesis 实体中，只有 Genesis Global Trading, Inc. 持有 NYDFS 的许可证，并且不属于 Gemini Earn 计划的一部分。

经过定期检查和随后的执法调查，发现 Genesis Global Trading 没有遵守银行保密法/反洗钱（BSA/AML）合规、交易监控、提交可疑活动报告（SAR）、进行外国资产控制办公室 (OFAC) 筛查并维护网络安全。

作为和解协议的一部分，Genesis Global Trading 还将交出其 BitLicense，并正在关闭其业务。

警监艾德丽安·A·哈里斯 (Adrienne A. Harris) 在一份声明中说，

“DFS 的虚拟货币和网络安全法规经常被视为黄金标准，为保护消费者和保护机构免受不良行为者的侵害提供了明确而严格的要求。 Genesis Global Trading 未能维持功能性合规计划，表明该公司无视该部门的监管要求，并使公司及其客户面临潜在威胁。”

NYDFS 针对加密货币的行动

在哈里斯局长的领导下，DFS 启动了首个针对加密货币公司的监管和执法措施。 此外，DFS 是全球第一个对币安采取行动的监管机构。

它已命令 Paxos 停止铸造 BUSD 稳定币，并与 Coinbase 谈判达成了全球最大的数字资产和解协议之一。

当时，哈里斯提到，Coinbase 的合规缺陷使得该平台容易遭受严重的犯罪活动，包括但不限于欺诈、潜在的洗钱、涉嫌参与儿童性虐待材料以及潜在的毒品贩运。

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