TokenPocket钱包下载|FINRA 行动：盈透证券因价格违规被罚款 350 万美元

FINRA 是金融业监管局的缩写，为投资者和公司服务，使他们能够安全地参与交易活动。 为了规范会员经纪公司和交易所市场，FINRA 拥有技术和专业知识的支持。

盈透证券是一家为客户提供广泛产品的贸易公司。 其服务涵盖所有授权地区的零售和机构交易者。 然而，这家著名的经纪公司目前正受到美国金融业监管局（FINRA）的审查，并被指控存在影响客户的违规行为。

盈透证券价格违规

简而言之，经纪行业任何形式的违规行为都对客户和公司不利。 其一，它影响客户赚取的利润。 其次，公司失去了社区成员的信心和信任。 因此，它阻碍了个人成长和行业​​的成长。

盈透证券所做的事情可以从四个不同的角度来理解。

• IB（盈透证券）未能定期纳入所有相关的执行质量因素。 此外，IB 无法评估竞争场所，以确保其在当前市场条件下具有最佳执行义务。
• IB未能评估路由实践是否影响了其客户的执行质量。 路由调整涉及非流通股本和期权，特别是在特定月份的月底。 它是根据数量确定回扣付款接收的关键功能。
• IB未能披露其与在3年期间发送订单的市场之间的关系的关键信息。
• 据称，盈透证券未能审查净交易活动已影响了超过 1040 万笔客户交易。 理想情况下，这样做是为了确保 IB 不会干扰最佳执行义务。

FINRA 提出的收费期限为 2014 年 1 月至 2023 年 2 月。FINRA 现在将采取每项行动来帮助受到这些违规行为影响的客户。 IB 因价格违规行为被处以 350 万美元的罚款。

该公司的一份声明强调，FINRA 没有提及和解订单中的任何指控或调查结果，并补充说没有必要改变其智能订单路由逻辑。

FINRA 的调查和结果

由于监管机构的发现，美国金融业监管局（FINRA）和盈透证券（Interactive Brokers）发生了争执。 进行了一项调查，最终发现该公司 2014 年 1 月至 2016 年 11 月期间的审查是临时的，并进一步指出审查没有充分记录，并且没有对执行质量因素进行一致的考虑。

其次，FINRA 在调查中发现，盈透证券因未纠正其价格改善机会系统中的缺陷而存在过错。 它还增加了路由到第三方进行网络交易的错误缺陷。

未能考虑相关合规性加剧了盈透证券的价格违规行为。 FINRA 发现其监管系统设计不当，无法实现最佳执行义务的合规性。

盈透证券的罚款为其声誉描绘了一幅黯淡的图景。 该交易平台现已公开，其近年来所表现出的所有缺陷和违规行为都已公开。

此外，这还意味着需要承担 350 万美元的额外费用（作为罚款）。 组织未预期的任何费用最终都会达到其底线。

结论

短期内盈透证券的未来前景低于平均水平。 贸易公司最终可能会走向成功； 然而，到那时客户就会对该平台失去很多兴趣。 盈透证券需要几个月的时间才能修复因 FINRA 价格违规而被罚款 350 万美元的情况。

显然，IB可能会利用其行业形象重新站稳脚跟。 Interactive Brokers 自 1995 年以来一直是 FINRA 的成员，多年来为客户提供了相当不错的服务。